中国证券业协会在总结行业经验的基础上中国证券业协会( 二 )

行业数字化转型已进入全面加速阶段
《报告》显示，根据本次调查反馈，共77家证券公司将数字化转型列为公司发展战略，占本次调查样本数量的71%，数字化转型的“主战场”逐步由零售经纪业务扩展到机构业务、资产管理、投资银行、自营投资、中后台等多个领域，数字化转型覆盖多业务领域的证券公司有69家，占比高达89.61% 。证券行业数字化转型已进入全面加速阶段，广度和深度不断加大。
从调查数据来看，绝大多数证券公司对数字化转型统筹推进的组织职能进行了明确，54家证券公司设立专门组织负责数字化转型的统筹和推进，但做法各有不同，典型做法有如下三种：一种是由现有的IT（治理）委员会或信息技术部门牵头，这也是当前较多证券公司采用的做法；另一种则是在相关的业务部门或业务委员会下设立专门的数字化推进组；另外也有一些证券公司设立一级的横向组织或实体部门来专门统筹和推进数字化转型。在公司数字化转型规划的制定方式上，55.05%的证券公司通过公司统一组织，IT部门和业务部门联合制定，且占比较上年进一步提升。在考评机制上，有35家证券公司建立了数字化转型推进的考核评价机制；有37家证券公司建立了内部数字化创新孵化机制，在数字化转型创新上迈出了探索性的步伐。
数据是企业的重要资产，数据驱动和数智化是数字化转型的重要基础，随着行业数字化转型持续深入，证券公司实施数据驱动、开展数据治理的内在驱动力逐渐增强。根据本次调查反馈，109家证券公司均在不同程度开展数据治理工作，总体来看整体资金与人员投入较上年均有小幅度的提升，但行业整体数据治理水平仍有所欠缺，除极少数证券公司有较为成熟的经验外，各家证券公司均在持续的摸索与实践过程中。
2021年，有92家证券公司在数据治理方面进行投入（包括数据治理相关的咨询/培训、专项项目、平台建设），投入总金额约23383万元，约占2021年证券公司IT总投入扣除薪酬福利投入后（2216251万元）的1.06%，较上年占比略有提升。92家证券公司中，投入金额在200万元以下的有57家，约占61.96% 。105家证券公司反馈已设立专职IT数据团队，总体人数比上年有显著提升，IT数据团队人员数量（含自有人员、常驻外包）在15人以下的证券公司有49家，约占46.67% 。
配套研发体系建设不断推进
配套研发体系建设方面，2021年证券公司纷纷加大在研发体系的建设投入，证券公司的研发体系建设主要从研发模式、技术实践、工具平台和持续改进管理机制等四个方面进行投入建设。
在研发模式方面，敏捷研发模式已经成为主流的研发模式，共67家证券公司采用敏捷研发模式，约占61.4%，较上年提升9.84%；共82家证券公司采用产品管理机制，并设置产品经理岗位，约占75.23%，较上年提升10.81%；整体上，业内主流的研发模式、产品管理模式的相对一致，覆盖率稳定增长。
在技术实践上，证券公司的采取的主流技术实践包括微服务、DevOps持续交付、容器、自动化测试等，其中有63家证券公司采用微服务技术实践并开展相应的系统改造，约占57.8%；57家证券公司采用DevOps技术实践并开展相应的系统改造，约占52.3%；53家证券公司采用容器技术实践并开展相应的系统改造，约占48.62% 。
在工具平台方面，证券公司的工具应用和平台建设主要集中在项目管理、需求管理、代码管理、开发集成、质量管理、部署管理、运行管理和知识共享等方面。此外，工具平台以及相关技术中台的整合形成趋势，有23家证券公司已开展统一研发工具平台和门户建设，约占21.1%；另外有25家证券公司将相关规划提上日程，约占22.94% 。
【中国证券业协会在总结行业经验的基础上中国证券业协会】在研发持续改进管理机制方面，共25家证券公司设立专门的过程改进团队或效能团队，约占22.94%，通过持续制定和完善研发过程相关标准、流程及效能平台，并开展研发过程度量和审计等工作，持续落地研发最佳实践。

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